软法律不是潜规则

——以吴思先生的官司为例

作者：法家梁剑兵

引子

在软法的概念被罗豪才教授提出来以后，有一次，著名法律学者贺卫方先生问我：“你所说的软法律，和潜规则有什么区别？”这个提问非常重要，它促使了我的进一步思考和实证意义上的梳理，现在将我的梳理和思考写在下面，请大家批评指教。



一、对潜规则的梳理①

恰好，我于两月前购买了专事研究潜规则的著名学者吴思先生的大作，置放于床头。不是为催眠，而是为醒脑。

为厘清材料的筋脉，先要注意它的书名。该作品的全称，是极其怪异的一长串文字：《血酬定律：中国历史中的生存游戏；潜规则：中国历史中的真实游戏》。这种怪异，加上作者和出版社的顽强自信（初版首次就印了令人咋舌的五万册之多），构成了一个充分的学术信号，和所有的读者进行着强烈的意义交换。那么，我的梳理，自然要循着作者在书名上所隐含的理路而展开。

所谓潜规则，是吴思先生在2000年的时候所创作的一个符号，②其主要的内涵和外延均来自于他的两个视角“中国历史中的生存游戏”、“中国历史中的真实游戏”。因此，作为潜规则大前提的“中国历史”这个词，首先向读者表明了作者的历史性洞察和现实性描述，因为历史其实就是昨天的现实。那么，我觉得，这个符号，无论它是规则还是定律，都只是一个发现而不是一个发明。第二，“生存”也罢“真实”也罢，都表明了上述符号的所指是一个存在，或者是一种合理，当不表明这符号所指的正当性的。第三，所谓游戏，是作者一种嬉噱下的真实，不排除作者要求读者别当真理看待的隐喻的。

关于潜规则的内涵，作者写的很明白，“我在这里杜撰了一个‘潜文化’的词，目的是与官场上正式的‘红头文件’划清界限。” （页546）③如果我把潜文化一词看作潜规则，就理解了材料的第一层涵义：潜规则不是官方意义上的法律。仔细阅读后，我发现了潜规则的第二层涵义：暴力与血在实际上说了算，这就和法律规则背后的暴力有些相象了，但是，作者想提醒大家的是：相象绝不等于相同。因此，在《潜规则的定义》一文中，作者明确地说道：“潜规则是人们私下认可的行为约束。”（页267）这样来说，潜规则的第三层涵义也很明显，就是它的暗箱性。另外，至关重要的一个涵义，就是潜规则的实践性或者博弈性，它和利害各方的具体对策直接相关，却与时间和空间上的普适性无关。最后，归纳起来，说的简单和明白一点：潜规则就是不合法的规则。

关于潜规则的外延，作者有如下的基本分类：

（一）官场陋规

反映这方面的主要规则有：行贿规则、贪污规则、欺骗规则、合法害民规则、勾心斗角规则等等；

（二）草民行为模式

所谓行为模式，是一个法理术语，主要是指法律对人们行为的明确的与正当的指示，这种指示往往体现在法律所规定的权利和义务里面。但是，封建社会中国，法律主要是惩罚犯罪的，所以，它往往对民众只有不应当做什么的指示，却没有应当做什么的指示。于是，民众或者按道德舆论，或者按照潜规则做事就成为常态。那时候的——也是潜规则中的——草民行为模式主要有：不问政治模式；自私自利模式；服从管理模式；被动期待模式；造谣滋事模式；消极抵抗模式；怠工偷懒模式；以死相拼模式等等。

（三）强盗行为模式

主要有：亦匪亦民模式；血酬定律模式；兔子不吃窝边草模式等等。

其余的忽略不计。



二、软法律和潜规则的区别

在经过了上述的归纳之后，应该说，单从理论的或者学术的角度，对软法律和潜规则进行区别应该是很简单也很明了的：软法律是法律而潜规则不是法律、软法律背后的暴力是合法暴力而潜规则背后的暴力是非法暴力、软法律被国家认可而潜规则不被国家认可、软法律可能由国际公约和条约转化而来潜规则则不可能等等。即使我不明说，读者也自然可以明了。

但问题并非那么简单。因为任何理论上的抽象最后都要回归到实践的层次上进行鉴定或者检验的。从这个意义上说，在法律实践中将软法律和潜规则区分开来是不那么容易的，就象将清水与混水区别开来一样——尤其是在复杂的社会法治实践中，人们在从事法律行为的时候往往是将潜规则与硬法律和软法律交错使用的，那么，“两兔傍地走,安能辨我是雄雌?”。我的司法实践经验告诉我，凡是在理论上复杂的，在实践上往往出人意料地简单；而在理论上简单明确的，在实践中却往往异常复杂和混乱班驳。

意味深长的是，潜规则的发现者吴思先生本人却陷入了一场他自己也始料未及的官司，并且在诉讼中惨败。作为一个法律职业工作者，我打算利用这个案件来实证地分析一下软法律和潜规则之间的现实粘连和制度分野。

（一）事案经过

山东省淄博市人民政府


淄博市人民政府令第20号


　　《淄博市企业保卫工作暂行办法》已经１９９４年８月１２日市政府第２７次常务会议研究通过，现予发布施行。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　市长　韩新民

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　一九九四年八月十七日

　　　　　　　　　　　 淄博市企业保卫工作暂行办法

第一章　总则





　　第一条　为适应发展社会主义市场经济和建立现代企业制度的需要，改革和加强企业保卫工作，维护内部治安秩序，为企业发展创造良好环境，根据《中华人民共和国全民所有制工业企业法》和《山东省社会治安综合治理若干规定》及有关法律法规，结合本市实际，制定本办法。


　　第二条　本办法适用于本市行政区域内的所有企业。


　　第三条　企业保卫工作坚持“谁主管，谁负责”的原则，企业法定代表人是企业保卫工作的责任人。


　　第四条　企业保卫工作贯彻“预防为主，确保重点，维护稳定，保障安全”的方针。


　　第五条　企业保卫工作是公安工作的组成部分，公安机关应当依法对企业的保卫工作实行监督指导。
　　
第二章　企业责任





　　第六条　企业必须加强保卫工作，维护内部稳定，保护国家、集体和企业财产的安全，确保正常的生产工作和生活秩序。


　　第七条　企业应当根据有关规定和实际需要，设立保卫组织或配备专职保卫干部。
　　企业要选拔政治、业务素质较高的人员担任保卫干部。


　　第八条　企业治安保卫工作的责任是：
　　（一）开展法制宣传教育，增强职工法制观念和安全防范意识，预防和减少违法犯罪行为；
　　（二）维护内部秩序，及时发现和排除各种不安定因素；
　　（三）完善内部治安防范机制，及时消除治安隐患，落实防火、防盗、防爆炸、防破坏和防诈骗、防泄密等治安防范措施。重要部门和部位应采取安全技术防范措施；
　　（四）贯彻教育、感化、挽救的方针，对有轻微违法犯罪行为的人员落实帮、教、改措施，做好思想转化工作；
　　（五）协助公安机关、国家安全机关预防、制止危害国家安全的行为。


　　第九条　企业必须建立健全下列治安保卫制度：
　　（一）门卫、值班、巡逻制度，重要部位守护制度；
　　（二）防火安全制度，易燃、易爆、剧毒、放射性等危险物品的运输、使用和储存等管理制度；
　　（三）现金、票证、文物、贵重物品和车辆的安全管理制度；
　　（四）集体宿舍、招待所、食堂、浴室、俱乐部等场所的治安管理制度；
　　（五）其他需要制定的治安保卫制度。


　　第十条　企业应当保障保卫工作所需的物质装备，并可参照人民警察岗位津贴标准，给予保卫干部补贴。


　　第十一条　企业负有社会治安综合治理的责任，应当积极参与驻地社区的治安工作，共同维护好治安秩序。

第三章　保卫组织职责与保卫队伍管理





　　第十二条　企业保卫组织是本单位实施保卫工作的职能部门，在公安机关指导下，具体负责落实各项安全保卫措施。


　　第十三条　企业保卫组织的职责：
　　（一）调解处理发生在企业内部的治安纠纷；
　　（二）查处发生在企业内部的一般性破坏事故和破坏嫌疑事故，参与调查重大破坏事故；
　　（三）对发生在企业内部的突发事件，应当采取措施予以制止，并立即报告公安机关；
　　（四）预防和协助查处盗窃、出卖国家秘密、生产技术秘密的行为；
　　（五）监督考察本单位被判处管制、剥夺政治权利、缓刑、监外执行的罪犯和被监视居住、取保候审的被告人；
　　（六）领导经济民警队、企业消防队、护厂（矿）队的工作；
　　（七）对发生在企业内部的一般刑事案件，在公安机关指导下，可依法传唤讯问犯罪分子和犯罪嫌疑分子、询问证人、受害人、追缴赃款赃物；
　　（八）对发生在企业内部的治安案件，在公安机关指导下，可依法传唤讯问违法人员，对证人、受害人进行询问、调查取证；
　　（九）协助公安机关侦破发生在企业内部的反革命案件和重大刑事案件；
　　（十）协助公安机关管理暂住人口和流动人口；
　　（十一）完成公安机关交办的其他治安保卫任务。


　　第十四条　企业保卫组织的设立、撤并，保卫组织负责人的任免，应当听取市、区县公安机关的意见。


　　第十五条　企业保卫组织应当接受公安机关的业务指导，定期向公安机关请示、报告工作。


　　第十六条　企业保卫组织应当依法履行职责，对构成犯罪和违反治安管理的人员，应移交司法机关处理。


　　第十七条　公安机关应当定期对保卫干部进行业务培训和考核。
　　保卫干部须经公安机关培训合格、备案后方准上岗。


　　第十八条　保卫干部应恪尽职守，履行职责，遵纪守法，秉公办事，不得超越或滥用职权。


　　第十九条　保卫干部依法执行公务时受法律保护。

第四章　奖惩





　　第二十条　有下列事迹之一的单位和个人，公安机关和企业主管部门应当给予记功、评选先进、嘉奖等奖励：
　　（一）企业安全保卫工作制度健全，责任明确，措施落实，治安秩序良好的；
　　（二）对侦破重大案件做出突出贡献的；
　　（三）见义勇为或同违法犯罪行为作斗争事迹突出的；
　　（四）在企业保卫工作中有其他突出表现的。


　　第二十一条　有下列行为之一的企业及法定代表人，公安机关应当建议有关部门取消其评选先进企业、精神文明单位和企业晋级、法定代表人晋升的资格；构成犯罪的由司法机关依法追究刑事责任：
　　（一）因玩忽职守，致使发生重大刑事案件或重大治安灾害事故的；
　　（二）对公安机关下达的隐患通知书中提出的整改意见，在规定期限内拒不整改造成严重后果的；
　　（三）发生重大刑事案件和重大治安灾害事故后隐匿不报的；
　　（四）对应当给予治安处罚、劳动教养或追究刑事责任的违法犯罪人员，擅自处理的。


　　第二十二条　保卫干部玩忽职守、超越或滥用职权情节轻微的，由企业给予行政处分；情节严重构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。

第五章　附则




　　第二十三条　企业保卫范围包括厂（矿）区和职工生活聚居区。


　　第二十四条　本市行政区域内的机关、团体、事业单位的保卫工作可参照本办法执行。


　　第二十五条　本办法由市公安局负责解释。


　　第二十六条　本办法自发布之日起施行。