中国证券监督管理委员会


中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法

（2006年5月8日中国证券监督管理委员会第179次主席办公会议审议通过，根据2009年5月13日中国证券监督管理委员会《关于修改〈中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法〉的决定》修订）

第一章 总则

第一条 为了保证在股票发行审核工作中贯彻公开、公平、公正的原则，提高股票发行审核工作的质量和透明度，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，制定本办法。
第二条 中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）设立主板市场发行审核委员会（以下简称主板发审委）、创业板市场发行审核委员会（以下简称创业板发审委）和上市公司并购重组审核委员会（以下简称并购重组委）。
主板发审委、创业板发审委（以下统称发审委）审核发行人股票发行申请和可转换公司债券等中国证监会认可的其他证券的发行申请（以下统称股票发行申请），适用本办法。
并购重组委的组成、职责、工作规程等另行制定。
第三条 发审委依照《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》等法律、行政法规和中国证监会的规定，对发行人的股票发行申请文件和中国证监会有关职能部门的初审报告进行审核。
发审委以投票方式对股票发行申请进行表决，提出审核意见。
中国证监会依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准股票发行申请的决定。
第四条 发审委通过发审委工作会议（以下简称发审委会议）履行职责。
第五条 中国证监会负责对发审委事务的日常管理以及对发审委委员的考核和监督。

第二章 发审委的组成

第六条 发审委委员由中国证监会的专业人员和中国证监会外的有关专家组成，由中国证监会聘任。
主板发审委委员为25名，部分发审委委员可以为专职。其中中国证监会的人员5名，中国证监会以外的人员20名。
创业板发审委委员为35名，部分发审委委员可以为专职。其中中国证监会的人员5名，中国证监会以外的人员30名。
发审委设会议召集人。
第七条 发审委委员每届任期一年，可以连任，但连续任期最长不超过3届。
主板发审委委员、创业板发审委委员和并购重组委委员不得相互兼任。
第八条 发审委委员应当符合下列条件：
（一）坚持原则，公正廉洁，忠于职守，严格遵守国家法律、行政法规和规章；
（二）熟悉证券、会计业务及有关的法律、行政法规和规章；
（三）精通所从事行业的专业知识，在所从事的领域内有较高声誉；
（四）没有违法、违纪记录；
（五）中国证监会认为需要符合的其他条件。
第九条 发审委委员有下列情形之一的，中国证监会应当予以解聘：
（一）违反法律、行政法规、规章和发行审核工作纪律的；
（二）未按照中国证监会的有关规定勤勉尽职的；
（三）本人提出辞职申请的；
（四）2次以上无故不出席发审委会议的；
（五）经中国证监会考核认为不适合担任发审委委员的其他情形。
发审委委员的解聘不受任期是否届满的限制。发审委委员解聘后，中国证监会应及时选聘新的发审委委员。
第三章 发审委的职责

第十条 发审委的职责是：根据有关法律、行政法规和中国证监会的规定，审核股票发行申请是否符合相关条件；审核保荐人、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等证券服务机构及相关人员为股票发行所出具的有关材料及意见书；审核中国证监会有关职能部门出具的初审报告；依法对股票发行申请提出审核意见。
第十一条 发审委委员以个人身份出席发审委会议，依法履行职责，独立发表审核意见并行使表决权。
第十二条 发审委委员可以通过中国证监会有关职能部门调阅履行职责所必需的与发行人有关的资料。
第十三条 发审委委员应当遵守下列规定：
（一）按要求出席发审委会议，并在审核工作中勤勉尽职；
（二）保守国家秘密和发行人的商业秘密；
（三）不得泄露发审委会议讨论内容、表决情况以及其他有关情况；
（四）不得利用发审委委员身份或者在履行职责上所得到的非公开信息，为本人或者他人直接或者间接谋取利益；
（五）不得与发行申请人有利害关系，不得直接或间接接受发行申请人及相关单位或个人提供的资金、物品等馈赠和其他利益，不得持有所核准的发行申请的股票，不得私下与发行申请人及其他相关单位或个人进行接触；
（六）不得有与其他发审委委员串通表决或者诱导其他发审委委员表决的行为；
（七）中国证监会的其他有关规定。
第十四条 发审委委员有义务向中国证监会举报任何以不正当手段对其施加影响的发行人及其他相关单位或者个人。
第十五条 发审委委员审核股票发行申请文件时，有下列情形之一的，应及时提出回避：
（一）发审委委员或者其亲属担任发行人或者保荐人的董事（含独立董事，下同）、监事、经理或者其他高级管理人员的；
（二）发审委委员或者其亲属、发审委委员所在工作单位持有发行人的股票，可能影响其公正履行职责的；
（三）发审委委员或者其所在工作单位近两年来为发行人提供保荐、承销、审计、评估、法律、咨询等服务，可能妨碍其公正履行职责的；
（四）发审委委员或者其亲属担任董事、监事、经理或者其他高级管理人员的公司与发行人或者保荐人有行业竞争关系，经认定可能影响其公正履行职责的；
（五）发审委会议召开前，与本次所审核发行人及其他相关单位或者个人进行过接触，可能影响其公正履行职责的；
（六）中国证监会认定的可能产生利害冲突或者发审委委员认为可能影响其公正履行职责的其他情形。
前款所称亲属，是指发审委委员的配偶、父母、子女、兄弟姐妹、配偶的父母、子女的配偶、兄弟姐妹的配偶。
第十六条 发行人及其他相关单位和个人如果认为发审委委员与其存在利害冲突或者潜在的利害冲突，可能影响发审委委员公正履行职责的，可以在报送发审委会议审核的股票发行申请文件时，向中国证监会提出要求有关发审委委员予以回避的书面申请，并说明理由。
中国证监会根据发行人及其他相关单位和个人提出的书面申请，决定相关发审委委员是否回避。
第十七条 发审委委员接受聘任后，应当承诺遵守中国证监会有关对发审委委员的规定和纪律要求，认真履行职责，接受中国证监会的考核和监督。

第四章 发审委会议
第一节 一般规定

第十八条 发审委通过召开发审委会议进行审核工作。
第十九条 发审委会议表决采取记名投票方式。表决票设同意票和反对票，发审委委员不得弃权。发审委委员在投票时应当在表决票上说明理由。
第二十条 发审委委员应依据法律、行政法规和中国证监会的规定，结合自身的专业知识，独立、客观、公正地对股票发行申请进行审核。
发审委委员应当以审慎、负责的态度，全面审阅发行人的股票发行申请文件和中国证监会有关职能部门出具的初审报告。在审核时，发审委委员应当在工作底稿上填写个人审核意见：
（一）发审委委员对初审报告中提请发审委委员关注的问题和审核意见有异议的，应当在工作底稿上对相关内容提出有依据、明确的审核意见；
（二）发审委委员认为发行人存在初审报告提请关注问题以外的其他问题的，应当在工作底稿上提出有依据、明确的审核意见；
（三）发审委委员认为发行人存在尚待调查核实并影响明确判断的重大问题的，应当在工作底稿上提出有依据、明确的审核意见。
发审委委员在发审委会议上应当根据自己的工作底稿发表个人审核意见，同时应当根据会议讨论情况，完善个人审核意见并在工作底稿上予以记录。
发审委会议在充分讨论的基础上,形成会议对发行人股票发行申请的审核意见，并对发行人的股票发行申请是否符合相关条件进行表决。
第二十一条 发审委会议召集人按照中国证监会的有关规定负责召集发审委会议，组织发审委委员发表意见、讨论，总结发审委会议审核意见和组织投票等事项。
发审委会议结束后，参会发审委委员应当在会议记录、审核意见、表决结果等会议资料上签名确认，同时提交工作底稿。
第二十二条 发审委会议对发行人的股票发行申请形成审核意见之前，可以请发行人代表和保荐代表人到会陈述和接受发审委委员的询问。
第二十三条 发审委会议对发行人的股票发行申请只进行一次审核。
出现发审委会议审核意见与表决结果有明显差异或者发审委会议表决结果显失公正情况的，中国证监会可以进行调查，并依法做出核准或者不予核准的决定。
第二十四条 中国证监会有关职能部门负责安排发审委会议、送达有关审核材料、对发审委会议讨论情况进行记录、起草发审委会议纪要、保管档案等具体工作。
第二十五条 发审委会议根据审核工作需要，可以邀请发审委委员以外的行业专家到会提供专业咨询意见。发审委委员以外的行业专家没有表决权。
第二十六条 发审委每年应当至少召开一次全体会议，对审核工作进行总结。

第二节 普通程序

第二十七条 发审委会议审核发行人公开发行股票申请和可转换公司债券等中国证监会认可的其他公开发行证券申请，适用本节规定。
第二十八条 中国证监会有关职能部门应当在发审委会议召开5日前，将会议通知、股票发行申请文件及中国证监会有关职能部门的初审报告送达参会发审委委员，并将发审委会议审核的发行人名单、会议时间、发行人承诺函和参会发审委委员名单在中国证监会网站上公布。
第二十九条 每次参加发审委会议的发审委委员为7名。表决投票时同意票数达到5票为通过，同意票数未达到5票为未通过。
第三十条 发审委委员发现存在尚待调查核实并影响明确判断的重大问题，应当在发审委会议前以书面方式提议暂缓表决。发审委会议首先对该股票发行申请是否需要暂缓表决进行投票，同意票数达到5票的，可以对该股票发行申请暂缓表决；同意票数未达到5票的，发审委会议按正常程序对该股票发行申请进行审核。
暂缓表决的发行申请再次提交发审委会议审核时，原则上仍由原发审委委员审核。
发审委会议对发行人的股票发行申请只能暂缓表决一次。
第三十一条 发审委会议对发行人的股票发行申请投票表决后，中国证监会在网站上公布表决结果。
发审委会议对发行人股票发行申请作出的表决结果及提出的审核意见，中国证监会有关职能部门应当向发行人聘请的保荐人进行书面反馈。
第三十二条 在发审委会议对发行人的股票发行申请表决通过后至中国证监会核准前，发行人发生了与所报送的股票发行申请文件不一致的重大事项，中国证监会有关职能部门可以提请发审委召开会后事项发审委会议，对该发行人的股票发行申请文件重新进行审核。会后事项发审委会议的参会发审委委员不受是否审核过该发行人的股票发行申请的限制。

第三节 特别程序

第三十三条 发审委会议审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会认可的其他非公开发行证券申请，适用本节规定。
第三十四条 中国证监会有关职能部门应当在发审委会议召开前，将会议通知、股票发行申请文件及中国证监会有关职能部门的初审报告送达参会发审委委员。
第三十五条 每次参加发审委会议的委员为5名。表决投票时同意票数达到3票为通过，同意票数未达到3票为未通过。
第三十六条 发审委委员在审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会认可的其他非公开发行证券申请时，不得提议暂缓表决。
第三十七条 中国证监会不公布发审委会议审核的发行人名单、会议时间、发行人承诺函、参会发审委委员名单和表决结果。

第五章 对发审委审核工作的监督

第三十八条 中国证监会对发审委实行问责制度。出现发审委会议审核意见与表决结果有明显差异的，中国证监会可以要求所有参会发审委委员分别作出解释和说明。
第三十九条 发审委委员存在违反本办法第十三条规定的行为，或者存在对所参加发审委会议应当回避而未提出回避等其他违反发审委工作纪律的行为的，中国证监会应当根据情节轻重对有关发审委委员分别予以谈话提醒、批评、解聘等处理。
第四十条 中国证监会建立对发审委委员违法、违纪行为的举报监督机制。
对有线索举报发审委委员存在违法、违纪行为的，中国证监会应当进行调查，根据调查结果对有关发审委委员分别予以谈话提醒、批评、解聘等处理；涉嫌犯罪的，依法移交司法机关处理。
第四十一条 中国证监会对发审委委员的批评可以在新闻媒体上公开。
第四十二条 在发审委会议召开前，有证据表明发行人、其他相关单位或者个人直接或者间接以不正当手段影响发审委委员对发行人股票发行申请的判断，或者以其他方式干扰发审委委员审核的，中国证监会可以暂停对有关发行人的发审委会议审核。
发行人股票发行申请通过发审委会议后，有证据表明发行人、其他相关单位或者个人直接或者间接以不正当手段影响发审委委员对发行人股票发行申请的判断的，或者以其他方式干扰发审委委员审核的，中国证监会可以暂停核准；情节严重的，中国证监会不予核准。
第四十三条 发行人聘请的保荐人有义务督促发行人遵守本办法的有关规定。保荐人唆使、协助或者参与干扰发审委工作的，中国证监会按照有关规定在3个月内不受理该保荐人的推荐。

第六章 附则

第四十四条 本办法自2006年5月9日起施行。《中国证券监督管理委员会股票发行审核委员会暂行办法》（证监会令第16号）同时废止。


浙江省杭州市人民政府办公厅


杭州市人民政府办公厅转发市建委市规划局关于杭州市区危旧房近期改造规划编制和管理暂行办法的通知

杭政办函〔2006〕186号

各区人民政府，市政府各部门、各直属单位：
　　市建委、规划局拟订的《杭州市区危旧房近期改造规划编制和管理暂行办法》已经市政府同意，现转发给你们，请认真贯彻执行。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二○○六年七月十八日


杭州市区危旧房近期改造规划
编制和管理暂行办法
（市建委 市规划局 二○○六年五月二十四日）

　　目前，杭州市老城区和部分老集镇还分布着部分设施简易、结构危旧、市容破旧等不适宜居住的住宅建筑。这些住宅建筑有的分布在城市已完成改造地块的夹缝中，有的分布在规划道路、绿化或其他规划非居住用地上，还有的分布在风景区或历史风貌保护区内，改造的制约因素多。为切实解决老百姓的住房难问题，按照因地制宜、实事求是的原则，制定本暂行办法。
　　一、危旧房改造的目的、措施和范围
　　危旧房改造的目的是为了改善城市生活居住环境，提高房屋结构质量和消防安全质量。
本办法所指危旧房改造的措施，是指对国有土地上的结构简易、结构危旧、设施不全的住宅建筑进行拆迁、翻建、改扩建（拼建厨房、卫生间和阳台等）、维修及改善水、电、路等基本配套设施的建设行为。
　　（一）纳入本次改造范围的危旧房分以下三类：
　　1.砖木结构的危旧住宅建筑。
　　2.厨房、卫生间和阳台不全的住宅建筑。
　　3.其他符合危旧房改造条件的危旧住宅建筑。
　　（二）以下住宅建筑不列入本次危旧房改造范围:
　　1.集体土地上的各类危旧住宅建筑。
　　2.已确定改造单位或各级政府近期建设地块内的危旧住宅建筑。
　　3.厨房、卫生间和阳台等设施基本齐全、结构安全，仅面积偏小或日照间距不足的住宅建筑。
　　4.已列入各级历史保护建筑和历史文化街区重点保护区范围的危旧住宅建筑。
　　危旧房改造的具体范围，由规划部门配合房管部门核准经统一调查的资料后确定。
　　经房屋安全鉴定机构鉴定，必须及时拆建排危的住宅建筑，在风景区、历史文化街区重点保护区内或属历史建筑的，要按相关规定处理，其他情况可按危房翻建的相关政策申请翻建。
　　二、危旧房改造的规划编制和审批管理的原则
　　（一）规划居住用地内的危旧房改造。
　　位于城市规划住宅用地内的危旧房，允许按本办法的有关标准拼扩建厨房、卫生间、阳台设施或进行翻建。
　　位于城市规划居住用地内公建配套设施（如中小学校、集中绿地、农贸市场等）用地上的危旧房，其规划用地性质能合理调整的，允许按本办法的有关标准拼扩建厨房、卫生间、阳台设施或进行翻建；其规划用地性质无法调整的，允许按本办法的有关标准进行拼扩建厨房、卫生间、阳台设施，除经鉴定属结构危险必须拆建排危的房屋外，不允许进行翻建。
　　（二）规划非居住建设用地内的危旧房改造。
　　位于城市各类规划非居住建设用地内的危旧房，允许按本办法的有关标准拼扩建厨房、卫生间、阳台设施。除位于城市各级大型公建中心区域、城市主要道路两侧及规划市政设施用地上的危旧房外，位于其他非居住建设用地内的危旧房，在通过规划调整，合理处理相邻地块关系的前提下，允许翻建。
　　（三）规划道路和绿化带内的危旧房改造。
　　规划道路和绿化带内的危旧房改造应以修缮为主，居住条件恶劣、通过修缮无法改善居住条件的，可按本办法的有关标准拼扩建厨房、卫生间、阳台等设施；除经鉴定属结构危险必须拆建排危的房屋外，其他危旧房不允许翻建。
　　（四）历史文化街区可建设用地内的危旧房改造。
　　历史建筑及历史文化街区重点保护区范围内危旧房改造应严格按照《杭州市历史文化街区和历史建筑保护办法》执行。
　　历史文化街区风貌协调区内的危旧房按以下情况处理：
　　危旧房密集分布的区域，可根据《杭州市城市规划管理技术规定（试行）》第三条的有关规定，作为特定区域，依据历史文化街区的保护规划要求，编制相应的详细规划报市政府审批。建筑密度、容积率、绿地率、建筑退让和建筑间距等技术指标，在符合历史风貌保护和满足消防规范、基本满足环保和卫生规范的前提下，可按实际情况确定。
　　历史文化街区风貌协调区内零星布置的危旧房，能修缮处理的，应以修缮为主；厨房、卫生间和阳台设施不全的，可按实际情况结合历史文化保护规划的要求予以改造。拼扩建、翻建的技术指标按本办法的相关标准控制。
　　（五）风景区范围内的危旧房改造。
　　按《杭州西湖风景名胜区管理条例》第三十五条的有关规定，风景区内经鉴定确认的危房，由杭州西湖风景名胜区管委会统一收购。经鉴定结构不属危险范围的，原则上以修缮为主，但不得进行改扩建。
　　（六）规划重大基础设施用地范围内的危旧房改造。
　　位于规划重大基础设施用地（如规划地铁站点）范围内的危旧房，原则上只宜按本办法的有关标准拼扩建厨房、卫生间和阳台设施，不允许翻建；确需翻建的，应先征求相关部门的意见后再按规定编制改造规划或方案设计。
　　三、危旧房改造的配套标准和建筑密度、绿地率、停车位指标控制要求
　　（一）拼扩建厨房、卫生间、阳台设施和小范围零星翻建的危旧房改造工程，不要求补充居住建筑配套设施。较大范围成片改造翻建的，按组团配套标准的下限要求建设必需的配套设施。
　　（二）零星布置的危旧房翻建改造时，建筑密度和绿地率指标按实际情况控制。对较大区域的危旧房进行成片翻建改造时，建筑密度一般不宜大于45%，绿地率一般不宜少于15%；绿地率原不足15%的，改造后应不低于原有标准。
　　（三）危旧房拼扩建厨房、卫生间、阳台设施时，建筑密度和绿地率指标按实际情况控制。
　　（四）危旧房改造的停车位标准，按实际情况控制。
　　四、危旧房改造的建筑间距要求
　　（一）低、多层危旧房改造的山墙间距，地块内按消防间距控制；与地块外的居住建筑，按《杭州市城市规划管理技术规定（试行）》的相关标准的下限值控制，与地块外的其他非居住建筑可按消防要求控制。
　　（二）低、多层危旧房改造建筑日照间距，地块内按1：0.8控制；与地块外的已建居住建筑，按1：1.0控制。
　　（三）高层建筑与地块外的居住建筑间的建筑间距，按《杭州市城市规划管理技术规定（试行）》的相关标准控制；地块内的，在满足日照分析（大寒日有效日照一小时）和消防规范的前提下，综合建筑通风、采光和城市景观要求，按实际情况确定。
　　（四）危旧房地块改造可能影响周边地块土地开发强度时，应对周围地块进行模拟建筑方案分析，确保城市土地基本的开发强度。
　　五、危旧房改造的退让边界要求
　　（一）危旧房改造拼建厨房、卫生间时，建筑后退各类道路和地界不宜少于2米，拼接阳台不应少于3米；改造为骑楼的，不宜少于2米。
　　（二）危旧房翻建时，后退40米以上级道路不宜少于3米，后退其它道路不宜少于2米。后退正向用地边界的距离，低、多层建筑不宜少于1/2H（最小值6米），高层不少于1/3H（最小值9米）；后退侧向用地边界，低、多层建筑不宜少于3米，高层不宜少于6米。
　　（三）当危旧房改造地块外侧为待建地块时，改造设计方案应同步考虑相邻地块今后按规划实施的可行性。
　　六、危旧房改造的建筑面积控制
　　危旧房拆建改造每户建筑面积一般控制在55平方米，最少不得低于48平方米。拼接厨房、卫生间的进深一般不超过1.8米，无日照间距影响的可适当放宽其进深控制标准；阳台的进深不得超过1.5米。
　　七、危旧房改造的规划编制和审批程序
　　（一）危旧房改造地块的规划用地性质整合工作，由城市规划主管部门根据房管部门的危旧房现状调查资料，下达指令性设计任务，委托规划设计机构完成。规划整合后危旧房改造地块的修建性详细规划或方案设计由各建设主体委托设计。
　　（二）危旧房改造工程经计划立项后，产权人意见明确或符合市政府关于危旧房改造相关政策的，可向规划部门申请规划选址意见书。成片改造的危旧房设计方案，报市建委会同规划部门审批，如对周边已建住宅有一定影响的，方案批复前应进行公示。
　　（三）零星翻建或拼扩建厨房、卫生间和阳台的危旧房改造工程，经计划立项后，向规划部门申请规划选址意见书，直接进行施工图设计，并征求相关部门意见后由规划部门审定。
　　八、本办法适用于上城、下城、江干、拱墅、西湖、滨江区及杭州西湖风景区、杭州经济开发区范围，萧山、余杭区可参照本办法执行