山东省烟台市人民政府


关于印发烟台市实施阳光政务工程考核办法的通知


各县市区人民政府（管委），市政府各部门，有关单位：
《烟台市实施“阳光政务工程”考核办法》已经市政府同意，现印发给你们，请认真遵照执行。

二○○四年六月十一日

烟台市实施“阳光政务工程”考核办法

为确保“阳光政务工程”顺利实施，促进全市经济和社会各项事业全面、协调、可持续发展，根据《烟台市人民政府关于阳光政务工程的试行意见》（烟政发[2004]9号），制定本考核办法。
一、考核对象
各县市区人民政府（管委），市政府各部门，有关单位。
二、考核内容及记分标准
（一）县市区人民政府（管委）的考核内容及记分标准。
1.组织领导（10分）。成立阳光政务工程领导小组和办公室（3分）；领导小组每年至少召开两次会议研究、部署阳光政务工作（2分）；制定切实可行、操作性强的阳光政务工程实施意见（3分）；采取多种形式监督检查，每年不少于2次（2分）。
2.工作进展及职能分工（10分）。总体组织协调到位，监督检查保障有力，纳入岗位目标责任制考核，新闻宣传报道及时、力度大（每项各2.5分）。
3.阳光政务工程内容（30分）。创新行政管理体制，建立民主决策机制，全面推行政务公开，提高依法行政水平，增强公共服务功能，加强机关作风建设和公务员队伍建设（每项各5分）。
4.阳光政务工程形式（30分）。建立“中国烟台”政府门户网站分网站（5分）；建立政府新闻发言人制度（5分）；实行政府领导、部门与市民直接对话制度（4分）；推行重大决策公示、听证制度，涉及重要经济社会决策的事项实行公示，涉及物价、收费、市政、城管、环保、治安等与群众利益紧密相关的事项实行听证（4分）；利用新闻媒体宣传阳光政务（3分）；定期召开人大代表、政协委员、老干部老党员、企业和市民代表座谈会，通报阳光政务有关情况（3分）；印制《阳光政务指南》或政府公报（3分）；其他行之有效的形式（3分）。
5.阳光政务工程时限（10分）。按照市里的统一部署，第一年重点突破，第二年基本到位，第三年规范完善（4分）；责任部门按照计划完成工作任务（3分）；其他工作情况要及时向社会公开，做到经常性工作定期公开、阶段性工作逐段公开、临时性工作随时公开、预公开的按照要求公开（3分）。
6.监督保障机制（10分）。实施重要工作向人大报告制度，重大事项集体讨论决定制度，定期审计制度，责任追究制度（每项各1分）；健全社会监督，舆论监督，民主评议监督，职能部门监督制度（每项各1分）；按照要求及时上报阳光政务工作材料和情况（2分）。
（二）市政府各部门、有关单位考核内容及记分标准。
1.组织领导（20分）。成立阳光政务工程领导小组（3分）；落实分管领导、工作人员和联系电话（3分）；领导小组每年至少召开两次会议研究部署阳光政务工作（2分）；制定切实可行、操作性强的阳光政务工作实施方案（6分）；纳入部门和单位目标管理（2分）；按照“谁主管、谁负责”的原则，对本系统实施“阳光政务工程”进行统一安排和部署，每年至少组织2次检查（4分）。
2.阳光政务工程内容（30分）。全市实施“阳光政务工程”任务分工表中所列的当年需要完成的具体任务目标（20分）；政务公开所涉及的对内、对外应公开的内容（10分）。
3.阳光政务工程形式（30分）。建立“中国烟台”政府门户网站分网站（5分）；设立部门新闻发言人（5分）；设立固定醒目的阳光政务公开栏（5分）；定期召开老干部、老党员、服务对象座谈会，及时通报政务情况（4分）；制作《阳光政务指南》或便民服务卡（4分）；设立专线咨询电话或咨询服务台，采用触屏式电脑查询系统或声讯电话四项有一项的（4分）；实行社会听证会制度（3分）。
4.阳光政务工程时限（10分）。全市实施“阳光政务工程”任务分工表中所列的完成时限（6分）；其他工作情况要及时向社会公开，做到经常性工作定期公开、阶段性工作逐段公开、临时性工作随时公开、预公开的按照要求公开（4分）。
5.监督保障机制（10分）。健全社会监督和舆论监督制度，重大事项集体讨论决定制度，实行责任追究制度（每项2分）；建立《阳光政务工作登记簿》，设有政务公开监督举报电话（每项1分）；按照要求及时上报阳光政务工作材料和情况（2分）。
三、考核方式、加减分事项及标准
考核按年度考核，实行平时考核与年终考核相结合的办法。基本分为100分。具体记分标准为：达到标准的得基本分，达不到标准的扣基本分，符合加减分条件的相应加减分。
（一）定期检查。
市阳光政务工程领导小组办公室按照职责，对阳光政务工程阶段性工作情况，每季度进行一次调度、督查和考评，及时发现问题，认真督促整改。每季度的检查情况，纳入年终综合考核之中。
（二）舆论监督。
市阳光政务工程领导小组办公室通过编发简报、督查通报、新闻宣传等形式，不定期总结典型、表扬先进、督促后进。
（三）综合考核。
每年11月10日前，被考核的县市区、市直部门和有关单位，按照《试行意见》的要求和《考核办法》的标准，先行自查打分，并形成自查报告，报市阳光政务工程领导小组办公室。每年11月20日后，市阳光政务工程领导小组办公室抽调人员组成考核小组，采取明察暗访、现场观看、听取汇报、召开座谈会、个别交谈、问卷调查、查阅资料等方式进行考核，结合阶段检查和日常掌握的情况，形成考核材料，向市阳光政务工程领导小组写出综合报告。
（四）加减分事项及标准。
1.加分事项及标准：“阳光政务工程”任务分工表中所列的当年有具体任务目标的，按照要求每按时完成一项任务加6分；提前完成任务并取得良好社会效果的加4分。
2.减分事项及标准：没有完成“阳光政务工程”任务分工表中所列当年任务目标的，每少一项减10分。因落实“阳光政务工程”不力，出现下列情况的分别减分：侵犯群众民主权利、引起群众上访造成影响被查处的，每起扣6分；被通报批评的，每次扣3分；被追究责任的每起扣6分。
3.全市实施“阳光政务工程”任务分工表中没有具体任务的单位不加分、不减分。
四、考核奖惩
将实施阳光政务工程情况纳入岗位目标责任制考核之中，考核结果作为部门评先树优、干部任免和奖惩的重要依据。对推进阳光政务工作成绩突出的，予以通报表扬；对工作不力的，限期整改，并通报批评。阳光政务工程考核结果，将通过一定形式公布。
本办法由市阳光政务工程领导小组办公室负责解释，自六月十一日起施行。

中国证券监督管理委员会


中国证券监督管理委员会关于认真贯彻《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的通知
中国证券监督管理委员会


（1999年12月21日发布的证监法律字[1999]3号规定本文失效）


《证券、期货投资咨询管理暂行办法》（以下简称《办法》）已于近日发布。为更好地贯彻落实《办法》，做好清理审核工作，现就有关问题通知如下：
一、实施步骤及时间安排
清理审核工作分两个阶段进行。第一阶段为清理、初审阶段。各地证管办（证监会）应严格按照《办法》的规定，对所辖行政区域内现有从事证券、期货投资咨询业务的机构及其咨询人员进行清理；从中国证监会关于受理证券、期货投资咨询业务资格申请的公告发布之日起，各地证管
办（证监会）即可对申请继续从业的机构及人员的申报材料进行受理、初审，并于1998年2月28日前将清理工作报告、初审通过的机构与人员的申报材料以及初审意见（盖章）一式三份报中国证监会信息监管部。
未经授权地区的清理、初审工作由当地证券期货管理部门负责组织。
第二阶段为复审阶段。我会对地方证管办（证监会）上报的初审材料进行复审，从1998年3月中旬起，分批对符合条件的机构，颁发从事证券、期货投资咨询业务许可证；对符合条件的人员，颁发从事证券、期货投资咨询业务的执业证书。对获得业务许可证的机构以及获得执业证
书的人员，中国证监会将在指定报刊上予以公布。
二、清理的范围与原则
（一）清理范围：从事《办法》第二条规定的证券、期货投资咨询活动的机构及人员，包括：
1．从事证券、期货投资咨询活动的专营及兼营机构及其咨询人员；
2．通过计算机网络系统提供证券、期货投资咨询服务的信息公司、软件公司及其咨询人员；
3．超出本机构营业范围和营业时间从事证券、期货投资咨询业务的证券经营机构和期货经纪机构及其咨询人员等。
（二）审核原则：
1．优先考虑内部管理严格、服务质量较高、没有受过中国证监会处理的专业咨询机构。
2．清理阶段暂不受理1997年12月31日以后注册成立的机构的申请。
3．对于咨询人员此次申请执业资格，考虑到目前的实际情况，可暂不要求其提供通过从业资格考试的证明文件，但除应具备《办法》第十三条第（一）至（五）项条件外，还应具备如下条件：
（1）1997年12月31日咨询机构在册的咨询人员；
（2）具有三年或三年以上从事证券、期货业务的经历；
（3）在所提供的市场咨询意见中，没有因过激言词以及误导市场的行为而受到中国证监会的处理；
（4）公开发表或向客户提供的研究成果在五万字以上；
（5）如仅具有大专学历，则需同时具备五年以上的证券、期货投资咨询从业经历。
1999年年检时，将对咨询人员的执业资格，根据其从业资格考试结果进行重新审定（证券、期货投资咨询人员的从业资格考试我会将另行布置）。
4．各地证管办（证监会）对咨询机构及其人员的监管依照属地管辖原则进行。咨询机构在异地设立的具有法人资格的分支机构，由所在地证管办（证监会）依《办法》规定的程序进行初审；在异地设立的不具有法人资格的分支机构，此次清理、初审工作由机构注册地证管办（证监会
）负责，并将最终结果通报该分支机构所在地证管办（证监会）。
三、地方证管办（证监会）应切实加强对咨询机构和人员的指导和日常监管，对违规行为要严肃查处
自《办法》生效之日起，任何未取得业务许可证的机构和未取得执业证书的个人，均不得从事《办法》第二条所列各种形式证券、期货投资咨询业务；任何机构和个人如果违反此要求，地方证管办（证监会）应根据《办法》的规定及我会的授权，负责查处本行政区域内的违规行为，监
督受到行政处罚的机构和个人执行处罚决定，并报我会备案。
各地证管办（证监会）要设立举报电话，及时受理群众的投诉。
各地证管办（证监会）要高度重视此项工作，切实加强领导，并结合本地区的实际情况，认真组织落实，要坚持标准，做好清理和初审工作。各地证管办（证监会）要及时总结经验，并将情况及时通报我会。

附件：申请证券、期货投资咨询从业及执业资格报送材料格式
为做好证券期货投资咨询从业及执业资格申报材料的审核工作，根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的规定，现对向中国证监会申报材料的格式提出如下要求：
一、申报材料的纸张、封面及份数
（一）纸张
采用幅面为209×295毫米规格的纸张（相当于Ａ4纸张规格）
（二）封面
1．标有“申请证券期货投资咨询从业及执业资格报送材料”字样；
2．申请机构名称；
3．申报时间；
4．地方证券管理部门初审批准时间；
5．中国证监会批准时间。
（三）份数
申报材料一式三份，其中一份为正本。
二、申报材料目录
第一章 地方证券管理部门的初审批准文件
1－1 地方证券管理部门初审批准机构及人员申请从事证券期货投资咨询业务的文件
第二章 咨询机构的申请文件
2－1 申请从事证券期货投资咨询业务的报告
2－2 证券期货投资咨询机构从业资格申请表
2－3 证券期货投资咨询机构企业法人营业执照（复印件）
2－4 证券期货投资咨询机构公司章程
2－5 证券期货投资咨询机构的内部管理制度
2－6 业务场所租赁使用或产权归属证明文件（复印件）
2－7 由具有证券从业资格的注册会计师提供的验资报告
2－8 咨询机构最近半年的业务报告
2－9 代表本机构业务水平的咨询报告、研究成果三种
第三章 咨询人员的申请材料
3－1 证券期货投资咨询人员从业及执业资格申请表
3－2 身份证明（复印件）
3－3 学历证明（复印件）
3－4 所在单位或户口所在地街道办事处出具的以往表现证明
3－5 咨询人员公开发表的文章和出版的专著
3－6 三张近期免冠两寸照片



1998年1月21日